山东证监局部署落实“北交所深改19条” 推动优质中小企业加快“向北”进程

9月1日，北交所设立两周年之际，证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（以下简称“北交所深改19条”），围绕稳步推进市场改革创新、全面优化市场发展基础和环境、强化组织保障，从投资端、交易端、企业端、中介端、产品端等各方面提出了“十九项”举措，对北交所未来发展作出谋划和部署。对标“北交所深改19条”，北交所从投资者适当性、上市条件执行标准、优化转板安排、做市交易、融资融券等方面，推出首批八项改革举措。

山东证监局多措并举做好部署落实

北交所设立以来，山东证监局构建了包括资源培育、持续监管、辅导监管、风险防控等方面的全链条监管服务机制，持续推动深化新三板改革工作在辖区落实落地。“北交所深改19条”出台后，山东证监局快速反应，第一时间组织研究贯彻落实工作。一是向省政府报告“北交所深改19条”精神和主要改革安排，结合山东企业北交所上市现状、问题，就贯彻落实改革举措、推动企业北交所上市工作建言献策。二是政策出台后，局主要负责人带队，赴烟台、潍坊等地6家重点企业进行走访交流，讲清讲透改革举措和政策机遇，引导优质中小企业积极申报北交所。三是强化中介机构监管和引导，组织辖区近10家主要辅导机构召开座谈会，对在辅导企业市场定位进行再梳理、再规划，督促提升北交所全链条业务投入的能力和质量。四是加强局地协作，及时与北交所、金融、工信等部门对接，就宣传动员工作进行周密部署；及时以专报、座谈等形式传达改革精神。五是加大政策宣传动员力度，借助综合媒体、专业媒体多种形式强化改革政策宣传，营造良好氛围。

截至2023年8月底，辖区（不含青岛市）北交所上市公司14家，居全国第五位，其中今年1-8月新增北交所上市公司5家，居全国第三位。从行业看，主要涉及高端装备制造、信息技术服务等，其中“专精特新”企业12家，占比超八成；高新技术企业13家，占比超9成；民营企业13家，占比超9成。从区域分布看，主要集中在济南（3家）、威海（3家）、淄博（2家）、烟台（2家）、潍坊（2家）等地区。整体来看，辖区北交所上市公司整体经营稳健，展现出较强的发展韧性和创新能力。

引导企业抢抓政策机遇加快上市挂牌进程

山东中小企业数量众多，累计培育认定省级以上专精特新企业已超万家，其中国家级专精特新“小巨人”千余家，数量均居全国前列，与北交所服务创新型中小企业的市场定位有着天然的契合性。截至2023年8月底，山东辖区北交所在审核企业5家、在辅导企业21家；新三板挂牌公司333家，其中创新层公司114家，基础层219家，数量均位居全国前列。经初步摸排，尚有80余家挂牌公司符合北交所上市财务标准，北交所上市后备资源丰富。

山东证监局相关负责人表示，下一步将持续推动“北交所深改19条”在辖区走深走实。一方面，深化服务，进一步加强与金融、工信等相关部门协作，形成合力，通过联合宣传动员、重点企业走访等多种形式加强市场培育，进一步扩大北交所上市后备企业范围，支持更多优质中小企业、专精特新企业抢抓机遇，实现在北交所上市发展。另一方面，强化监管，坚持“四个敬畏，一个合力”，统筹辅导监管、日常监管，严厉查处资金占用、违规担保、财务造假、虚假披露等行为，突出关键少数责任追究，促进辖区资本市场健康稳定发展。